Каким требованиям должен соответствовать документ, подтверждающий наличие денежных средств у заявителя,

Документы, подтверждающие происхождение денежных средств

Еще с 2021 года начали запрашивать у клиентов документы, указывающие на источник получения денег, если те хотят внести крупную сумму или же снять её со своих счетов. Как правильно действовать в такой ситуации, какие нужно приготовить документы, подтверждающие происхождение денежных средств? На эти и другие вопросы отвечаем далее.

Имеют ли банки право запрашивать документы о происхождении денег

Многие россияне ошибочно полагают, что если у них на руках есть деньги, то они могут свободно ими распоряжаться, и ни перед кем не отчитываться. Это действительно так, но подобное правило действует лишь в том случае, если вы проводите операции наличным способом, а если вам требуется помощь банка, например, в снятии средств со счета или вклада, то здесь могут начаться проблемы.

Все дело в том, что еще в 2015 году Центральный банк России внес очередные изменения в ФЗ №-115 “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, и наделил банки правом требовать отчет о законности денег. Соответственно, это не приходить конкретного банка, это требования регулятора нашей страны.

Во всех странах идет борьба с нелегальными деньгами и финансированием терроризма, из-за чего и финансовое законодательство по всему миру. Теперь банки и иные финансовые учреждения обязаны следить за своими клиентами, их счетами и производимыми по ним операциям.

[attention type=yellow]

И в том случае, если у банка возникнут подозрения о том, что вы занимаетесь «отмыванием» денег, то потребуется доказать, что вы – честный гражданин, и откуда вы взяли эти средства. Как правило, к небольшим суммам это не относится, вопросы возникают при частых транзакциях на сумму от 200 тысяч рублей и более.

[/attention]

Что может насторожить банк:

• На ваш счет поступают крупные суммы, которые сразу же обналичиваются,
• Поступают небольшие переводы, но часто и без наличия источника официального заработка,
• Поступления совершаются хаотично, из совершенно разных источников, и при этом они повторяются, после чего также обналичиваются в банкомате, или переводятся на другие счета.

Также интересны ситуации с открытием вклада. Если вы будете вносить 200-300 тысяч рублей, то вопросов у банка не возникнет, а вот при попытке снять эти средства в кассе сотрудники банка вежливо попросят вас указать источник происхождения денег.

Кто в зоне риска

Стоит отметить, что банки контролируют абсолютно всех своих клиентов, но вот к зарплатным клиентам у них вопросы возникают крайне редко. Ведь в банке есть данные об организации, в которой человек работает, о его должности, стаже и зарплате, поэтому он относится к категории надежных. То же самое с пенсионерами.

Сложнее приходится тем, кто совершает большое количество операций по картам сомнительного происхождения. Сюда можно отнести:

• Фрилансеров,
• Владельцев интернет-магазинов,
• Владельцев салонов красоты,
• Людей, которые работают сами на себя,
• Криптовалютчики,
• Игроки на бирже и т.д.

То есть сюда подходят абсолютно все, кто получает прибыль, не имея при этом официального трудоустройства и законного источника дохода. Сюда же можно отнести предпринимателей, которые работают без регистрации ООО или ИП.

Как происходит банковская проверка

Еще раз уточним, что банки проверяют своих клиентов и их счета не по своей воле, а по распоряжению Центробанка. ФЗ-115, который в народе называют просто «антиотмывочный закон» – это огромный документ практически без всякой конкретики.

Есть также Приложение к Положению Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», на восемнадцати листах, где сформированы параметры, по которым банки должны выявлять подозрительные операции.

Соответственно, не существует строгих признаков, которые позволят отнести операцию к подозрительной, есть критерии, разработанные Цб РФ.

И уже на их основании банки разрабатывают собственные автоматизированные системы, которые отслеживают абсолютно все операции, проводимые в этом банке, и если система решит, что какая-то операция подходит под заданные параметры, то ваш счет будет заблокирован.

Как подтвердить происхождение средств

Когда вам приходит из банка запрос по ФЗ-115, то нужно знать – банк имеет право блокировать ваш счет всего на 5 дней. Это время вам дается для того, чтобы собрать документальную базу для подтверждения законности полученных вами средств.

То же самое при попытке снять крупную сумму со счета или обменять на иностранную валюту – с вас также могут попросить некие бумаги, показывающие источник получения денег.

И здесь опять же, не существует четко установленного перечня документов, есть только рекомендации со стороны регулятора, а банки уже сами определяют, что они готовы принять.

Отметим, что банковские учреждения заинтересованы в каждом своем клиенте, и не хотят его терять из-за предписаний Центробанка. Поэтому, как правило, перечень принимаемых документов будет достаточно большим, чтобы вы могли спокойно подтвердить происхождение денег, и свободно ими пользоваться.

Что это может быть:

• Справка о доходах,
• Трудовая книжка,
• Копия налоговой декларации,
• Копия договоров дарения, купли-продажи, найма, выполнения работ или оказания услуг,
• Копии иных документов, которые могут подтвердить источник происхождения собственных активов,
• Документ о получении алиментов,
• Справка о начислении пособий,
• Свидетельство о получении наследства,
• Выписка из банка и т.д.

В любом случае точный список нужно уточнять в конкретном банке, потому как формируют его в банковском учреждении самостоятельно, ориентируясь на собственную кредитную политику.

Можно ли не подтверждать доходы

Очень часто люди не хотят связываться с собираем бумаг, особенно, если деньги просто одолжили знакомые, и вы в принципе не можете принести документы по ним. И в этом случае люди решают, что можно просто закрыть счет, карту и обратиться в другой банк.

В целом, это верное решение, но только в том случае, если вы принесли деньги в банк, и у вас на этапе приема попросили справки. Тогда действительно можно поискать более лояльную компанию, но вовсе не факт, что у них не возникнут вопросы позже.

А вот если ваш счет уже заблокирован, и вы не можете получить деньги обратно, то подтверждением происхождения денежных средств все же придется заняться, иначе дело может дойти до суда. Мы крайне не советуем вам заниматься подделкой документов, это юридически наказуемое действие, лучше получить грамотную консультацию юриста по вашему вопросу в городе проживания.

Источник: https://kreditorpro.ru/dokumenty-podtverzhdajushhie-proiskhozhdenie-denezhnykh-sredstv/

Подтверждение законного источника средств к существованию при приеме в гражданство России

При подаче заявления о приеме в гражданство России и о восстановлении в нем (как в общем, так и в упрощенном порядке), наравне с другими, как правило, требуется также предоставить документы (документ), подтверждающие (подтверждающий) наличие у заявителя законного источника средств к существованию и величину дохода за определенный период его проживания на территории нашей страны.

В данной статье нашего сайта мы детально разберемся, какими именно документами может подтверждаться наличие у иностранного гражданина или лица без гражданства (далее в статье – иностранного гражданина) законного источника средств к существованию, а также величина дохода при подаче заявления о приеме в российское гражданство и о восстановлении в нем, за какой именно период времени необходимо такое подтверждение.

Мы также рассмотрим имеющиеся на сегодняшний день исключения из общих правил, когда заявителю для приобретения российского гражданства иметь законный источник средств к существованию не обязательно, а также некоторые другие вопросы, относящиеся к данной тематике.

Само по себе требование о необходимости иметь законный источник средств к существованию при обращении с заявлением приеме в гражданство Российской Федерации закреплено в п. «В» ч. 1 ст. 13 Федерального закона “О гражданстве Российской Федерации” от 31.05.2002 № 62-ФЗ (далее в статье – Федеральный закон).

Несмотря на то обстоятельство, что указанная выше норма российского законодательства регламентирует процедуру приема в гражданство России в общем порядке, закрепленное в ней требование распространяется и на большинство случаев приема в российское гражданство и восстановления в нем в упрощенном порядке.

Читайте так же:

Гражданство РФ в общем порядке

Гражданство РФ в упрощенном порядке

Период, за который необходимо подтвердить наличие источника средств к существованию

Российское законодательство закрепляет требование, в соответствии с которым при подаче заявления о приобретении российского гражданства иностранный гражданин должен документально подтвердить наличие законного источника средств к существованию и величину дохода за период проживания на территории России с 1 января по 31 декабря года, предшествовавшего дате обращения с таким заявлением (абзац 4 п. 10 Положения о порядке рассмотрения вопросов гражданства Российской Федерации, утвержденного Указом Президента РФ от 14 ноября 2002 года № 1325).

Это означает, что если, например, иностранный гражданин намерен обратиться с заявлением о приеме в гражданство России или о восстановлении в нем в декабре 2021 года (а также в любом другом месяце указанного календарного года), то документально подтвердить наличие законного источника средств к существованию ему будет необходимо за период проживания на территории нашей страны с 1 января по 31 декабря 2021 года.

Читайте так же:

Порядок получения гражданства РФ

Восстановление гражданства РФ

Кроме этого, учитывая то обстоятельство, что с правовой точки зрения проживание (временное или постоянное) иностранного гражданина на территории России, в отличие от его временного пребывания, возможно только на основании разрешения на временное проживание либо на основании вида на жительство в России, то необходимость в документальном подтверждении наличия указанного источника средств к существованию возникает у него только со дня получения соответствующего правового статуса на территории нашей страны (т. е., со дня получения РВП или ВнЖ в России).

Читайте так же:

Регистрация по РВП

Регистрация по виду на жительство

Проще говоря, если иностранный гражданин за период фактического нахождения на территории России с 1 января по 31 декабря года, предшествовавшего дате обращения с заявлением, какую-то часть этого времени не имел разрешения на временное проживание и вида на жительство в России, а временно пребывал на территории России (например, по миграционной карте), то за этот промежуток времени подтверждать наличие законного источника средств к существованию не требуется.

Документы, подтверждающие наличие источника средств к существованию

Перечень документов, которые могут подтверждать наличие у иностранного гражданина законного источника средств к существованию и величину дохода за период временного или постоянного проживания на территории нашей страны с 1 января по 31 декабря года, предшествовавшего дате обращения с заявлением закреплен в абзаце 4 п. 10 Положения о порядке рассмотрения вопросов гражданства Российской Федерации.

Такими документами могут являться:

• справка о наличии вклада в кредитной организации с указанием номера счета;
• справка о доходах лица, на иждивении которого находится заявитель;
• трудовой договор;
• трудовая книжка;
• справка с места работы;
• справка о доходах физического лица;
• налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц с отметкой налогового органа;
• пенсионное удостоверение или справка территориального органа Пенсионного фонда Российской Федерации о назначении пенсии;
• подтверждение о получении алиментов;
• свидетельство о праве на наследство.

Вышеуказанный перечень не является исчерпывающим, так как российское законодательство допускает также представление заявителем любого иного документа, подтверждающего получение доходов от не запрещенной законом деятельности.

Наличие у иностранного гражданина законного источника средств к существованию может подтверждаться как одним документом, так и несколькими документами.

Читайте так же:

Перечень документов на гражданство РФ

Минимально необходимый для подачи заявления о приеме в российское гражданство или о восстановлении в нем размер дохода иностранного гражданина ни одним нормативно-правовым актом не установлен.

Это означает, что встречающиеся иногда на практике требования чиновников структурных подразделений по вопросам миграции МВД России о необходимости иметь доход определенного размера, например, не ниже прожиточного минимума, установленного в соответствующем регионе нашей страны, являются незаконными.

Случаи, когда иметь законный источник средств к существованию не обязательно

Рассмотрим наиболее распространенные на практике случаи, когда при подаче заявления о приеме в российское гражданство иметь законный источник средств к существованию не обязательно, а значит, и нет необходимости в документальном подтверждении его наличия.

Итак, подтверждать наличие законного источника средств к существованию и величину дохода не требуется при подаче иностранным гражданином заявления о приеме в российское гражданство в упрощенном порядке в соответствии с:

• частью 7 ст. 14 Федерального закона «О гражданстве РФ» от 31 мая 2002 года, т. е., в качестве участника Государственной программы по оказанию содействия добровольному переселению в Россию соотечественников, проживающих за рубежом, а также в качестве члена его семьи.Данный вывод следует из содержания п. п. «З» п. 14 Положения о порядке рассмотрения вопросов гражданства Российской Федерации.Читайте так же:Программа переселения соотечественников в РоссиюГражданство по программе переселения соотечественников
• частью 8 ст. 14 Федерального закона «О гражданстве РФ» от 31 мая 2002 года, т. е., если заявитель относится к той или иной категории иностранных граждан, в гуманитарных целях определенных Президентом Российской Федерации в качестве имеющих право обратиться с заявлениями о приеме в гражданство Российской Федерации в упрощенном порядке.Например, в настоящее время по данному основанию имеют право принять российское гражданство в упрощенном порядке граждане Украины, являющиеся жителями Донецкой и Луганской народных республик.Гражданство РФ для ДНР и ЛНР (жителей Донбасса)Получение гражданства РФ гражданами Украины
• п. п. «А» и «Б» части 1 ст. 1 Соглашения между Республикой Беларусь, Республикой Казахстан, Кыргызской Республикой и Российской Федерацией об упрощенном порядке приобретения гражданства от 26 февраля 1999 года.Данный вывод следует из содержания п. 22.1. Положения о порядке рассмотрения вопросов гражданства Российской Федерации.Читайте так же:Гражданство РФ по четырехстороннему соглашениюГражданство РФ для граждан Казахстана

Источник: https://grazdanstvo-rf.ru/priobretenie-grazhdanstva-rf/dokumenty-na-grazhdanstvo-rf/podtverzhdenie-zakonnogo-istochnika-sredstv-k-sushchestvovaniyu-pri-prieme-v-grazhdanstvo-rossii

Подтверждение оплаты – перечень документов

Любая транзакционная операция, осуществляемая в банке либо ФНС, должна быть подтверждена документально. Доказательством совершения платежа является наличие чека, выписки либо справки, подтверждающей отсутствие задолженности. Каждый вид документа может отличаться от установленного образца, точно так же, как и требования при оплате.

Любой гражданин, оплачивая кредит в кассе либо погашая налог (например, через терминал), получает чек, который является документом, подтверждающим осуществление операции.

В случае возникновения споров, этот документ будет служить доказательством оплаты. К примеру, если человек получает уведомление о задолженности по уплате налога в ФНС, наличие у него на руках подтверждающего чека является доказательством своевременно осуществленного платежа.

Общие сведения

При отсутствии данного рода документа доказать факт оплаты сложнее. Несмотря на то, что в настоящее время повсеместно возможна электронная оплата, в половине спорных случаев, при рассмотрении претензий требуется наличие справок на бумажном носителе.

В соответствии со ст. 861 ГК РФ, у нас в стране существует два вида оплаты: с использованием наличных и безналичный расчет. Между юридическими лицами все расчеты совершаются по безналичной схеме. Что касается физических лиц, в данном случае, государство таких требований не выдвигает.

Для того, чтобы подтвердить оплату (в соответствии со ст.220 НК РФ), можно использовать:

— товарный чек либо кассовый,

— приходно-расходный ордер,

— выписку,

— акт о передаче денежных средств,

— другие справки, установленного образца, заверенные печатью.

Обязанности клиентов

Финансовые учреждения, осуществляемые выдачу займов, обязывают клиентов вносить денежные средства строго в установленные сроки. Задержки платежей приводит к начислению пеней. Редко, к примеру, если происходит сбой в системе, оплата может задержаться (либо не пройти). В данном случае, плательщик должен доказать факт совершения платежа, чтобы избежать повторной оплаты.

Доказательством факта платежа в кредитных учреждениях считается чек об оплате, ордер либо выписка со счета.

[attention type=red]

При внесении денег на личный счет клиента оператор выдает приходно-кассовый ордер, в котором указаны сведения о плательщике (ФИО), название финансового учреждения, а также дата осуществления операции и внесенная сумма.

[/attention]

Внизу на ордере ставятся подтверждающие подписи участников произведенной операции (клиента, кассира и менеджера), чаще всего бланк заверяется печатью организации.

Что такое Выписка

Выпиской называется документ, представляющий собой перечень транзакций по счету плательщика.

В выписке может быть указана как одна, также и несколько банковских операций, зафиксированных за определенный период времени (к примеру, за конкретный месяц), сведения владельца (ФИО), наименование организации и номер счета, дата выдачи выписки и сведения об уполномоченном лице.

Возможна, также, распечатка электронного документа при осуществлении оплаты в УКО (удаленные каналы обслуживания) — это может быть терминал, онлайн-банкинг, мобильная версия сайта. Чек оформляется при оплате задолженности на счет юридического лица.

В нем указываются реквизиты получателя, название организации, сведения о плательщике, сумма, дата платежа и его назначение. Распечатанный после завершения операции чек является отчетным документом, подтверждающим оплату.

Если у клиента нет чека, он может обратиться в банк с просьбой о его восстановлении.

В случае совершения операции самим клиентом, например, через терминал либо в онлайн банке, работник финансовой организации может повторно распечатать выписку со счета либо сделать копию чека.

В случае утери документов

…, выполненных на бумажном носителе, срок их восстановления может составлять до 30 суток. Чтобы ускорить поиск операции плательщик должен сказать точную дату и время, кода состоялся платеж, а также реквизиты получателя.

Если такой информации нет, то банк может отказать в выдаче повторного документа. Если платеж состоялся более 6 месяцев назад, то необходимо будет запрашивать сведения через архив. Данная услуга выполняется не ранее трех суток.

За восстановление справок возможна оплата комиссии.

Налоговые платежи являются обязанностью каждого гражданина России. Ежегодно предусмотрены платежи за имущество, транспорт, землю. Если отсутствует подтверждение совершения платежа, то помимо начисления пеней, это может стать причиной запрещения выезда за пределы страны.

Для ФНС документами, подтверждающими оплату, являются:

— чек,

— приходный ордер,

— выписка со счета клиента, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью,

— другой документ, который доказывает выполнение операции оплаты (например, бланк банка, в котором указано, что погашение задолженности состоялось).

Оплачивая задолженности, плательщик вправе и обязан требовать документ, который подтверждает платеж. Отказать в выдаче чека банк может только в том случае, если клиент требует сразу несколько чеков одновременно. В соответствии с НК РФ финансовые организации могут выдавать справки-оригиналы. Дубликаты выдаются в порядке исключения после оформления письменного заявления клиента об утере чека.

Менеджеры организации могут отказать в выдаче справки за третьих лиц, в случае отсутствия нотариально заверенной доверенности, разрешающей выдачу документов на имя плательщика.

В случае, когда оплата была произведена со счета банковской пластиковой карты

…с применением услуги смс-оповещения, плательщику приходит код подтверждения на его телефон, после этого он вводит сумму и деньги отправляются на указанный счет. Подтверждением платежа, в данном случае, является смс об отправке и проведении операции либо выписка о состоянии счета банковской карты.

В случае подачи иска либо жалобы в Роспотребнадзор

…клиент должен представить подтверждение совершения транзакции. Суду необходимо документальное подтверждение осуществления операции со всеми необходимыми сведениями о плательщике, размере платежа и его дате. Для этого нужно будет предоставить оригинал чека либо ордера.

Кроме этого, в финансовой организации можно получить справку, подтверждающую банковскую операцию и заверенную подписью уполномоченного лица и печатью банка. Если оплата производилась онлайн, лучше своевременно распечатать чек и заверить его в отделении, где ведется счет.

Ордера хранятся в архиве финансовых организаций в течение 5 лет. ЖКХ могут требовать от клиентов доказательства о платежах в течение 3 лет с момента осуществления платежа. В соответствии с законодательством определен срок хранения доказательных документов, подтверждающих оплату — 5 лет. Плюсом оплаты онлайн считается возможность распечатать чеки в течение 10 и более лет.

Источник: https://onlineserviceip.ru/biznes/banki/chto-takoe-podtverzhdenie-oplaty-dokument.html

Подтверждение соответствия участника единым требованиям | Контур.Закупки

На всем протяжении процедуры закупки — от подачи заявки до определения исполнителя контракта — участник должен соответствовать единым требованиям. Если это не так, то вступить в отношения с таким исполнителем заказчик не сможет.

И даже если сначала участник соответствовал всем условиям, а затем выяснилось, что перестал, контракт заключить с ним заказчик не должен. Если же контракт уже заключен, его придется расторгнуть.

В статье расскажем о том, какие существуют требования к поставщикам.

Виды требований

Требования подразделяются на 3 типа:

1. Единые. Это требования, которые заказчик обязан установить в закупке. Все они изложены в пункте 1 статьи 31 закона 44-ФЗ.
2. Необязательные. Требования, которые заказчик вправе предусмотреть. Это часть 1.1 статьи 31 закона, в соответствии с которой заказчик может потребовать отсутствия поставщиков в РНП, отсутствия в реестре сведения об учредителях, директоре и членах коллегиального исполнительного органа.
3. Дополнительные. Такие требования регулируются частью 2 статьи 31 закона и устанавливаются Правительством в отношении конкурса с ограниченным участием, двухэтапного конкурса, аналогичных закрытых конкурсных процедур или аукциона. Также носят обязательный характер для включения в документацию, если установлены.

Сегодня расскажем только о первой части — о единых требованиях.

Регистрация в ЕРУЗ ЕИС

С 1 января 2021 года для участия в торгах по 44-ФЗ, 223-ФЗ и 615-ПП обязательна регистрация в реестре ЕРУЗ (Единый реестр участников закупок) на портале ЕИС (Единая информационная система) в сфере закупок zakupki.gov.ru.

Мы оказываем услугу по регистрации в ЕРУЗ в ЕИС:

Заказать регистрацию в ЕИС

Что всегда требуется от поставщиков

Под едиными подразумеваются такие требования, которым должны отвечать все участники закупок вне зависимости от ее объекта и прочих параметров. Вот их список:

1. Участник должен соответствовать условиям, которые закон предъявляет при осуществлении определенных работ и услуг или при поставке определенных товаров. Подразумевается наличие допусков, лицензий и прочих разрешений.

   Например, таким требованием является наличие лицензии на установку средств пожарной безопасности, если заказчик закупает монтаж этих средств. Если же закупается, скажем, комплексный ремонт здания, то иметь лицензию на монтаж пожарного оборудования поставщик не должен. В таком случае у подрядчика должен быть допуск СРО на осуществление работ по строительству и монтажу.

2. Участник должен быть полностью дееспособным. Это значит, что в его отношении не должна быть начата процедура ликвидации или банкротства, а его деятельность не должна быть приостановлена (КоАП дает право контролирующим органам приостанавливать деятельность организации при некоторых административных правонарушениях).
3. Поставщик должен быть добросовестным исполнителем обязанностей по уплате налогов и других обязательных платежей. Размер его задолженности за последний год не должен быть более чем четверть балансовой стоимости активов по данным последней отчетности. Физические лица, которые входят в руководящий состав участника, не должны иметь непогашенной судимости за экономические преступления. Также им не должно быть назначено наказание в виде дисквалификации или запрета на ведение деятельности, связанной с поставкой объекта закупки.
4. Если при исполнении госконтракта поставщик должен передать заказчику результаты интеллектуальной деятельности, то он должен обладать исключительными правами на них. Требование не распространяется на закупку создания произведений искусств и прокат национального фильма.
5. Между заказчиком и потенциальным исполнителем не должно быть конфликта интересов. Это значит, что руководитель заказчика, сотрудники контрактной службы, члены закупочной комиссии либо контрактный управляющий не может быть в определенных отношениях с лицом, входящим в руководство участника, или с участником-ИП. Под отношениями в данном случае понимается брак и близкое родство — дети, родители, братья и сестры, бабушки и дедушки, усыновители и усыновленные.
6. Участник не должен быть компанией, зарегистрированной в офшоре.
7. С 1 июля 2021 года требования к потенциальным поставщикам будут расширены. У них должны отсутствовать ограничения для участия в закупках. Такие ограничения могут быть введены, например, в закупках только для субъектов малого предпринимательства.

Как видно, никаких условий о наличии у участника опыта исполнения подобных контрактов, каких-либо финансовых ресурсов или персонала, в единых требованиях нет. Условия подобного рода относятся к разряду дополнительных и могут быть установлены в соответствии с постановлением № 99 от 2 февраля 2015 года.

Что же касается требования об отсутствии в РНП, то оно включается заказчиком по своему усмотрению.

Как подтвердить соответствие требованиям

Существуют два способа подтверждения соответствия требованиям: декларация и представление документов.

Декларация может быть в виде отдельного документа или в составе заявки. Конкретной формы закон не предусматривает, поэтому составляется она произвольно. Обычно это документ, в котором поставщик указывает свое наименование, юридический адрес, ИНН, а также подтверждает, что соответствует на дату подачи заявки единым требованиям.

Иногда требуется подтвердить соответствие требованиям иным документом. Из следующей таблицы видно, в каких случаях может применяться декларация, а когда — определенные документы.

Таблица. Документы для подтверждения соответствия участника единым требованиям

ТребованияОснование для требованияДокументы, которые предоставляет участникНПА

Участник должен соответствовать требованиям законодательства к лицам, поставляющим товар, или оказывающим услуги, которые представляют собой объект закупки	Пункт 1 ч. 1 ст. 31 Закона № 44-ФЗ	Лицензия	Закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 04.05.2011 № 99-ФЗ
Свидетельство о допуске, которое выдала саморегулируемая организация

Источник: https://zakupki-kontur.ru/news/podtverzhdenie-sootvetstviya-uchastnika-edinym-trebovaniyam/

Удаленное оформление разрешительной документации: действительно ли это удобно?

Для изготовления и реализации на территории России многих видов продукции нужно оформлять различную разрешительную документацию. Как правило, для этого необходимо провести ряд лабораторных испытаний, иногда дополнительно – обследование производства.

Какие документы относят к разрешительным

Разрешительными называются такие документы, которые официально позволяют индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу изготавливать, реализовывать или транспортировать определенные товары либо оказывать потребителям какие-либо услуги.

Существует много различных разрешительных документов. Важно знать, какие из них и для чего нужно оформлять

Зачем нужны разрешительные документы

Разрешительные документы – вовсе не прихоть какого-либо отдельного надзорного органа. цель их введения – обеспечение безопасности изготавливаемых товаров или оказываемых услуг. Это задача государственного масштаба, она касается любого из нас (ведь все мы ходим в магазины, покупаем различные товары или пользуемся какими-либо услугами компаний), поэтому регулируется законодательно.

Например, для продукции, которая выпускается в обращение на территории России, разработана и действует система сертификации ГОСТ Р. Процедура получения разрешительных документов в этой системе описана в Федеральном законе № 184-ФЗ «О техническом регулировании» и нескольких подзаконных актах.

Товары, реализуемые на территории Таможенного союза (в него входят Россия, Армения, Беларусь, Казахстан и Кыргызстан), должны соответствовать техническим регламентам Таможенного союза или техническим регламентам Евразийского экономического союза. Перечень таких товаров приведен в Постановлении Правительства РФ № 918. Существуют и другие стандарты, которым должны соответствовать товары или услуги.

Кто разрабатывает стандарты

Получать разрешительные документы можно не только на выпускаемую предприятиями продукцию. Сегодня разработаны и действуют стандарты, в которых изложены требования к системам управления качеством, социальной защите персонала компаний, экологической или информационной безопасности.

Наиболее известной организацией, специализирующейся на разработке международных стандартов, является International Organization for Standardization (ISO). В России документы, выпускаемые ISO, переводят на русский язык и издают в качестве национальных под обозначением ГОСТ Р ИСО.

Кроме ISO есть и другие организации, разрабатывающие стандарты в различных областях: Международная организация труда (ILO), Европейский комитет по стандартизации (CEN), Международная электротехническая комиссия (IEC) и прочие. В России национальным органом по стандартизации является Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии.

Какие нужно получать разрешительные документы и для чего

Есть несколько наиболее востребованных видов разрешительных документов:

• Сертификат соответствия считается самым известным из них. Он может быть обязательным или добровольным. Получение обязательного сертификата соответствия – это законодательное требование, а добровольного – инициатива производителя. Такие сертификаты позволяют подтвердить соответствие товаров требованиям действующих нормативных документов. Они могут быть трех видов:

1. Сертификат соответствия ГОСТ Р подтверждает соответствие продукции российским национальным стандартам (ГОСТам). Он распространяется только на те товары, которые выпускаются в обращение на территории РФ.
2. Сертификат соответствия ТР ТС подтверждает соответствие продукции техническим регламентам Таможенного союза или техническим регламентам Евразийского экономического союза (ТР ЕАЭС). Он распространяется на товары, которые можно изготавливать и реализовывать на территории всех государств, входящих в Таможенный союз.

Документ выдает аккредитованный орган по сертификации.

Путь к заветному разрешительному документу может оказаться непрост, поэтому важно иметь надежного исполнителя для его оформления

• Декларация о соответствии имеет такую же юридическую силу, как сертификат соответствия, но она может быть оформлена не только на серийно изготавливаемую продукцию, но и на партию товаров или на единичное изделие. Еще одно отличие – для подтверждения соответствия продукции требованиям нормативных документов заявитель может использовать собственные доказательства: результаты испытаний, полученные в своей или в сторонней лаборатории. Третье отличие – ответственность за сведения, указанные в декларации о соответствии, несет компания-заявитель, а за сведения, указанные в сертификате, – организация, выдавшая его.

  Как и в случае с сертификатами, декларации могут быть трех видов:

1. Декларация соответствия ГОСТ Р.
2. Декларация соответствия техническим регламентам Российской Федерации.
3. Декларация соответствия техническим регламентам Таможенного союза.

Документ выдает Роспотребнадзор.

• Свидетельство о государственной регистрации нужно для подтверждения соответствия продукции Единым санитарно-эпидемиологическим и гигиеническим требованиям или требованиям технических регламентов и ее безопасности для человека. Его необходимо получать для изготовления и реализации косметических средств, детских продуктов питания, медицинских изделий, бытовой химии и прочего. Документ выдает Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (Роспотребнадзор).
• Сертификат пожарной безопасности нужен для подтверждения соответствия средств обеспечения пожарной безопасности и пожаротушения, стройматериалов, электротехнических товаров и прочей продукции требованиям Технического регламента ТР ЕАЭС 043/2021. Он может быть обязательным или добровольным. Для некоторых видов продукции предусмотрено подтверждение соответствия в форме декларирования. Соответствующие перечни продукции приведены в ТР ЕАЭС 043/2021. Документ выдает аккредитованный орган по сертификации.

1. Сертификат формы «СТ-1» понадобится при экспорте продукции в страны СНГ.
2. Сертификат формы «А» – при экспорте в страны ЕС.
3. Сертификат общей формы – при экспорте в прочие страны.

Документ выдает Торгово-промышленная палата РФ.

• Отказное письмо нужно для подтверждения того, что продукция не подлежит обязательному подтверждению соответствия. Выдает его аккредитованный орган по сертификации.

Какова процедура получения разрешительного документа

Процедуры получения разных разрешительных документов имеют свои особенности. Можно выделить этапы, которые чаще всего нужно проходить заявителю:

1. Подготовить пакет документов: заявку на получение разрешительного документа, информацию о заявителе, нормативные или технические документы на изготавливаемую или реализуемую продукцию и прочее.
2. Отобрать образцы продукции и провести испытания в собственной или сторонней лаборатории.
3. Провести проверку производства (при необходимости) с привлечением специалистов аккредитованной организации.
4. Получить разрешительный документ.

Процедура получения разрешительных документов не должна занимать длительное время

Как можно оформить разрешительные документы

Есть два способа оформления большинства разрешительных документов: с непосредственным участием специалистов компании, выдающей документ, или удаленно (если не требуется обследование производства). Второй вариант по нескольким причинам предпочтительней для заявителя:

1. Это быстрее. Заявителю не нужно подстраиваться под график работы компании-исполнителя работ, ждать, когда у аудиторов появится окно и они смогут приехать на предприятие. Достаточно подготовить пакет документов и при необходимости образцы продукции для проведения испытаний, отправить компании-исполнителю и дождаться результата.

[attention type=green]

2. Это проще. Исключаются все организационные и рабочие моменты, связанные с приемом группы аудиторов: не нужно выделять им кабинет на время работы, нет необходимости закреплять ответственного или ответственных со стороны заявителя для сопровождения аудиторов, не нужно отвлекать работников предприятия от выполнения своих обязанностей для ответов на вопросы аудиторов и прочее.

[/attention]

3. Это удобней. Компания-исполнитель дает четкий перечень и форму документов, которые необходимы для оформления разрешительной документации. У заявителя есть время для их подготовки и внесения правок в режиме удаленных консультаций. Такой подход минимизирует вероятность отрицательного результата.

Для получения разрешительной документации может понадобиться солидный пакет документов. Компания-исполнитель подскажет, какие именно и в какой форме нужно подготовить заявителю

4. Это универсальный способ получения разрешительных документов.

Он подходит для всех заявителей независимо от места их нахождения. Далеко не в каждом населенном пункте есть компания, которой можно доверить оформление разрешительной документации. Удаленное сотрудничество в таком случае – оптимальный вариант.

Остается только правильно выбрать компанию для оформления разрешительной документации.

Как выбрать компанию для удаленного оформления разрешительной документации

При выборе компании для оформления разрешительной документации важно обращать внимание на следующие моменты:

1. У компании должен быть аттестат, выданный Федеральной службой по аккредитации. Только в этом случае она имеет право оформлять и выдавать сертификаты, декларации или другие документы.
2. Область аккредитации (перечень разрешенных для выполнения работ) компании должна охватывать необходимые заявителю виды работ. В противном случае выданный разрешительный документ не будет иметь юридической силы.
3. Компания должна располагать собственной испытательной лабораторией или иметь налаженные контакты и возможность провести испытания в сторонней аккредитованной лаборатории. Второе в данном случае важнее, потому что невозможно иметь собственную лабораторию, способную провести любые испытания для любой продукции. Еще лучше, если компания может предложить заявителю несколько сторонних лабораторий на выбор.
4. У компании должен быть опыт проведения аудитов и оформления подобных разрешительных документов. Эту информацию можно получить на сайте организации, почитав отзывы или благодарственные письма. Важный показатель надежности компании – наличие в числе клиентов крупных и известных предприятий и организаций.
5. У компании должны быть квалифицированные аудиторы и эксперты. Это залог того, что у проверяющих органов не возникнет претензий к продукции и разрешительным документам для нее.

Удаленное оформление разрешительной документации может быть отличным выходом для заявителя

Заключение

Для оформления разрешительной документации главное – выбрать надежную и компетентную компанию-исполнителя.

В этом случае документы будут оформлены правильно и ни к ним, ни к самой процедуре получения не будет вопросов у контролирующих органов, потребителей, клиентов или партнеров.

При грамотном выборе форма сотрудничества с компанией-исполнителем никак не влияет на результат, но может существенно упростить и облегчить процесс оформления документации.

Источник: https://zen.yandex.ru/media/id/5cb43d47a6526600b355b80a/udalennoe-oformlenie-razreshitelnoi-dokumentacii-deistvitelno-li-eto-udobno-5ebe4cd88600f212158d0a70